证券代码：000680 证券简称：山推股份 公告编号：2023-024

山推工程机械股份有限公司

关于聘任2023年度公司审计机构的公告

(资料图片仅供参考)

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山推工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月28日召开第十届董事会第二十二次会议审议通过了《关于聘任2023年度公司审计机构的议案》，2023年续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会事务所”或“上会”）为公司财务及内控审计机构，审计期间为2023年1月1日-----2023年12月31日。现将有关事项公告如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

该事务所在全国同行业中具有较强的竞争优势和良好的职业信誉，具有为公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的要求。上会事务所勤勉尽责，坚持独立审计原则，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关法律、法规和政策的要求，按计划完成了对公司的各项审计业务。为保持审计机构、审计资料、审计过程的连续性，不断提高工作效率，公司拟聘任上会事务所为公司2023年度财务及内控审计机构。2023年度财务审计报酬拟定为人民币120万元，内控审计报酬拟定为人民币25万元，该会计师事务所工作人员的差旅费用由公司承担。

二、拟聘任会计师事务所的基本信息

（一）事务所情况

1、机构信息

上会事务所原名上海会计师事务所，系于1981年设立的全国第一家会计师事务所。1998年12月按财政部、中国证券监督委员会要求，改制为有限责任公司制会计师事务所，2013年12月上会改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。本所长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，本所注重服务质量和声誉，得到了客户、监管部门、投资机构的高度认可。

2、人员信息

截至2022年末，上会拥有合伙人97名、注册会计师472名，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数136人。

3、业务信息

上会2022年度经审计业务收入7.40亿元，其中审计业务收入4.60亿元，证券业务收入1.85亿元。2022年度上会为55家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户34家。

4、投资者保护能力

截至2022年末，上会已提取职业风险基金76.64万元，购买的职业保险累计赔偿限额为3亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年上会因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任，2021年已审结的案件1项，系中州期货有限公司民事诉讼案件，已执行完毕。

5、独立性和诚信记录

上会近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次、自律监管措施0次和纪律处分0次，监督管理措施涉及从业人员6名。

（二）项目成员情况

1、基本信息

拟签字项目合伙人：张利法

拥有注册会计师执业资质，2013年成为注册会计师，2014年开始从事上市公司审计，2021年开始在本所执业。近三年签署的上市公司审计报告有山东省中鲁远洋渔业股份有限公司、齐峰新材料股份有限公司、山东金城医药集团股份有限公司、山东潍坊润丰化工股份有限公司等，具备相应专业胜任能力。未在其他单位兼职。

拟签字注册会计师：于洪玲

有注册会计师执业资质。2017年成为执业注册会计师，2015年开始从事上市公司审计，2022年开始在本所执业。未在其他单位兼职。

拟安排项目质量控制复核人员：刘雪娇

拥有注册会计师执业资质，从事证券服务业务超过15年，先后担任多家上市公司的审计服务及项目质量复核工作，具备相应专业胜任能力。

2、诚信记录

拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

1、审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会事前对上会事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行了较为充分的了解，为进一步保持审计机构、审计资料、审计过程的连续性，不断提高工作效率，认为上会事务所具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够胜任2023年度审计工作，向董事会提议聘任上会事务所为公司2023年度财务及内控审计机构。

2、独立董事的事前认可情况和独立意见

独立董事事前认可意见：上会事务所具备会计师事务所执业证书以及证券、期货相关业务资格，具有上市公司审计服务经验，能够满足公司审计工作要求，此次聘任会计师事务所不违反相关法律法规，没有损害全体股东和投资者的合法权益。我们同意将《关于聘任2023年度公司审计机构的议案》提交公司董事会审议。

独立董事独立意见：上会事务所具备会计师事务所执业证书以及证券、期货相关业务资格，具有上市公司审计服务经验，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够满足年度财务审计和内部控制审计工作的要求；公司本次聘任会计师事务所并确定其报酬的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益，尤其是中小股东利益的情形；我们同意公司聘任上会事务所为本公司2023年度财务及内控审计机构，并将《关于聘任2023年度公司审计机构的议案》提交公司2022年度股东大会审议。

3、董事会审议聘任会计师事务所的表决情况以及尚需履行的审议程序 公司于2023年4月28日召开了第十届董事会第二十二次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于聘任2023年度公司审计机构的议案》，同意聘任上会事务所为公司 2023年度财务及内控审计机构。本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2022年度股东大会审议通过后生效。

七、备查文件

1、公司第十届董事会第二十二次会议决议；

2、审计委员会履职的证明文件；

3、独立董事签署的事前认可和独立意见；

4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

特此公告。

山推工程机械股份有限公司董事会 二〇二三年四月二十八日